Eigenkapital von Wertpapierfirmen

1. Eigenkapital und Governance von Wertpapierfirmen gemäß WPFG und IFR

Der Artikel "Eigenkapital und Governance von Wertpapierfirmen gemäß WPFG und IFR" behandelt folgende Fragen:

1. Wofür steht IFR?
2. Was ist das WPFG?
3. Wer ist von der IFR und dem WPFG betroffen?
4. Sind die Vorschriften auf WPF, Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU) oder Alternative Investmentfonds (AIF) anwendbar? Wenn ja, welche?
5. Wie viele Klassen von WPF kennen die IFR bzw. das WPFG?
6. Was sind die Voraussetzungen bzw. Merkmale der einzelnen Klassen?
7. Wie funktioniert der Übergang zwischen Klasse-2- und Klasse-3-WPF?
8. Was ist eine Wertpapierfirmengruppe?
9. Was ist der Gruppenkapitaltest?
10. Wie hoch ist das Anfangskapitalerfordernis?
11. Was ist die permanente Mindestkapitalanforderung?
12. Wie hoch ist die Eigenmittelanforderung für WPF?
13. Was ist die Anforderung für fixe Gemeinkosten?
14. Was ist die Anforderung für K-Faktoren?
15. Wie haben WPF ihre Eigenmittel zusammenzusetzen?
16. Wie hoch ist die Liquiditätsanforderung für WPF?
17. Können WPF von der Liquiditätsanforderung ausgenommen werden?
18. Welche Informationen haben WPF an die Aufsichtsbehörde zu melden?
19. Wie oft hat eine Meldung zu erfolgen?
20. Was ist ICAAP?
21. Welche Vorgaben hinsichtlich der Unternehmensführung gelten für WPF?
22. Welche Vorgaben zur Vergütungspolitik bestehen?
23. Welche Ausnahmen bestehen für Klasse 3-WPF?
24. Was ist SREP?
25. Welche WPF sind vom BaSAG betroffen?
26. Welche Konsequenzen drohen WPF, die gegen die IFR oder das WPFG verstoßen
    

2. MiFID II

Aktuelles zur Umsetzung der MiFID-II–Richtlinie (RL 2014/65/EU) - Market in Financial Instruments Directive - und zum Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG 2018) finden Sie unter www.wko.at/mifid.

Stand: 13.03.2023