Das Wertpapierfirmengesetz und die neuen Konzessionstatbestände im WAG 2018

Fachverbandsobmann KommR Mag. Hannes Dolzer begrüßte die physisch anwesenden als auch online zugeschalteten Teilnehmer und gab einen kurzen Überblick über die zu erwartenden Vorträge. Auch Herr Mag. Joachim Hacker von der FMA begrüßte die Teilnehmer und erklärte die Bedeutung der Gesetzesänderung aus regulatorischer Sicht.

Die Rechtsanwälte Mag. Martin Pichler und Dr. Michael Kollik, beide von AKELA RechtsanwältInnen GmbH, erklärten die neuen Konzessionstatbestände für Wertpapierfirmen und veranschaulichten die neuen Wertpapierdienstleistungen, die Wertpapierfirmen bei entsprechender Konzessionserweiterung anbieten können. Die Schwerpunkte des Vortrags lagen auf dem Halten von Kundengeldern, das Ausführen von Aufträgen auf Rechnung des Kunden, dem Eigenhandel, dem Depotgeschäft und dem Loroemissionsgeschäft.

Mag. Helmut Mosser und MMag. Adrian Trif, beide von der FMA, berichteten über ihre ersten Aufsichtserfahrungen mit dem neuen Gesetz und gaben auch die Erwartungshaltungen der Aufsichtsbehörde bekannt. Die neuen Konzessionstatbestände und die dabei sich ergebenden Besonderheiten als auch die geänderten Konzessionsvoraussetzungen für Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen wurden erläutert. Dabei wurde insbesondere der Ablauf des FMA-Verfahrens zur Erweiterung bzw. Neuerteilung der Konzession und auch die Anforderungen an die Geschäftsleitung skizziert. Zum Abschluss gingen Mag. Johannes Gotsmy und Mag. Michael Lubenik, beide Geschäftsführer der Anlegerentschädigung von Wertpapierfirmen GmbH, auf die Auswirkungen der Gesetzesänderung auf die Anlegerentschädigung ein.

Im Anschluss an die jeweiligen Vorträge wurden zahlreiche praxisrelevante Fragen des Publikums beantwortet. Fachverbandsobmann KommR Mag. Hannes Dolzer richtete noch abschließende Worte an die Teilnehmer und fasste die Bedeutung der Gesetzesänderung und die Herausforderungen für die Wertpapierunternehmen aus regulatorischer und geschäftlicher Sicht kurz zusammen.

Sollten Sie die Veranstaltung verpasst haben, können Sie den Vortrag als Videomitschnitt ansehen.

Stand: 07.03.2023