PEP-Abfragemöglichkeit über Wirtschafts-Compass

Wenn der Verdacht besteht, z.B. aufgrund eines Lichtbildausweises, dass es sich um eine PEP handeln könnte, der Kunde dies aber verneint, so muss jedenfalls näher geprüft werden, z.B. durch eine Internetrecherche. 

Seit neuestem gibt es die Möglichkeit einer Abfrage über den Wirtschafts-Compass, bei welchem politisch exponierte Personen - und Personen, welche in einem wirtschaftlichen Bezug zu einem PEP stehen, speziell gekennzeichnet sind. 

• Anmeldung zum Wirtschafts-Compass inkl. Preisinformation
• Weiteres zu den Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche für Bilanzbuchhaltungsberufe 

Im Detail handelt es sich bei PEP um 

• einerseits Mitglieder der Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgane staatseigener Unternehmen. Das sind vor allem Personen mit Führungsfunktionen in Unternehmen, an denen der Bund oder das Land zu mind. 50% beteiligt sind. Bitte beachten Sie: Die Umsatzgrenze von 1 Mio. Euro wird im Wirtschafts-Compass nicht berücksichtigt. 

• andererseits um Personen, welche wichtige öffentliche Ämter ausüben oder ausgeübt haben. Dabei handelt sich u.a. um Abgeordnete des National- und Bundesrates, Mitglieder der Führungsgremien politischer Parteien sowie Richter des Verfassungs-, Verwaltungs- und obersten Gerichtshof.  

Im Wirtschafts-Compass werden im ersten Schritt nur jene PEP abgebildet, die im Firmenbuch eingetragen sind. In einem weiteren Schritt werden auch Gewerbetreibende ohne Firmenbucheintragung und Vereinsmitglieder um die PEP-Eigenschaft ergänzt.  

Die Anzeige erfolgt dabei in Form zweier Badges: PEP – Person ist eine politisch exponierte Person aufgrund der ausübenden Tätigkeit. PEP-Bezug – Person steht in einem Naheverhältnis mit einer politisch exponierten Person (siehe Abbildungen). Diese detaillierten Erläuterungen zur PEP-Eigenschaft sind ebenso im Personenprofil ersichtlich.

Stand: 16.06.2021