Finanzdienstleister, Fachgruppe
Eigenkapital von Wertpapierfirmen
Information des Fachverbands Finanzdienstleister
Lesedauer: 1 Minute
1. Eigenkapital und Governance von Wertpapierfirmen gemäß WPFG und IFR
Der Artikel "Eigenkapital und Governance von Wertpapierfirmen gemäß WPFG und IFR" behandelt folgende Fragen:
- Wofür steht IFR?
- Was ist das WPFG?
- Wer ist von der IFR und dem WPFG betroffen?
- Sind die Vorschriften auf WPF, Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU) oder Alternative Investmentfonds (AIF) anwendbar? Wenn ja, welche?
- Wie viele Klassen von WPF kennen die IFR bzw. das WPFG?
- Was sind die Voraussetzungen bzw. Merkmale der einzelnen Klassen?
- Wie funktioniert der Übergang zwischen Klasse-2- und Klasse-3-WPF?
- Was ist eine Wertpapierfirmengruppe?
- Was ist der Gruppenkapitaltest?
- Wie hoch ist das Anfangskapitalerfordernis?
- Was ist die permanente Mindestkapitalanforderung?
- Wie hoch ist die Eigenmittelanforderung für WPF?
- Was ist die Anforderung für fixe Gemeinkosten?
- Was ist die Anforderung für K-Faktoren?
- Wie haben WPF ihre Eigenmittel zusammenzusetzen?
- Wie hoch ist die Liquiditätsanforderung für WPF?
- Können WPF von der Liquiditätsanforderung ausgenommen werden?
- Welche Informationen haben WPF an die Aufsichtsbehörde zu melden?
- Wie oft hat eine Meldung zu erfolgen?
- Was ist ICAAP?
- Welche Vorgaben hinsichtlich der Unternehmensführung gelten für WPF?
- Welche Vorgaben zur Vergütungspolitik bestehen?
- Welche Ausnahmen bestehen für Klasse 3-WPF?
- Was ist SREP?
- Welche WPF sind vom BaSAG betroffen?
- Welche Konsequenzen drohen WPF, die gegen die IFR oder das WPFG verstoßen
2. MiFID II
Aktuelles zur Umsetzung der MiFID-II–Richtlinie (RL 2014/65/EU) - Market in Financial Instruments Directive - und zum Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG 2018) finden Sie unter www.wko.at/mifid.
Stand: 13.03.2023